D'énormes sanctions pour Interactive Brokers - un total de 38 millions de dollars d'amendes

Le courtier américain Interactive Brokers a été condamné à une amende par pas moins de trois institutions indépendantes. Au total, il a encaissé 38 millions de dollars d'amendes. Ce n'est pas la première millionième pénalité pour ce courtier. Les premiers payaient rapidement et continuaient de fonctionner à la frontière de la réglementation.

Elle a infligé la peine la plus élevée Autorité de régulation du secteur financier (FINRA), qui valorise les lacunes du courtier à 15 millions de dollars. Les sanctions ont été infligées à hauteur de 11,5 millions USD Commission de Sécurité et d'Echanges (SEC), qui l'a évalué, entre autres, pour des irrégularités dans le système de contrôle interne du courtier. La SEC souligne également que le courtier - sciemment ou non - n'a pas enregistré de transactions suspectes sur le soi-disant entreprises penny. Elle a ajouté 11,5 millions de dollars d'amendes Commodity Futures Trading Commission (CFTC).

Admission de culpabilité et repentance

La société n'a pas l'intention de faire appel, ce qui est une forme de défense bien connue, par exemple en Pologne. De plus, il plaide non seulement coupable, mais promet également d'engager des consultants externes pour s'occuper du contrôle interne et empêcher les tentatives d'utilisation de l'entreprise à des fins de blanchiment d'argent. D'autant que la procédure aurait pu se poursuivre pendant des années et que la SEC a constaté 150 transactions suspectes. Nous ne parlons que de ceux qui indiquent clairement leur objectif, qui était de déplacer de l'argent entre les comptes et les actifs afin de perdre la trace de leur origine.

Société suspecte de Haena Park

Interactive Brokers a été ciblé par les régulateurs en 2017. C'est alors que Haena Park a été condamné à 3 ans de prison et a dû payer une lourde amende pouvant aller jusqu'à 23 millions de dollars pour de multiples fraudes financières. Pendant ce temps, Interactive Brokers a non seulement coopéré avec elle et ses nombreuses sociétés, mais n'a pas non plus montré cela dans les rapports ultérieurs. De plus - Haena Park a soutenu qu'elle gagnait en moyenne 50% par an, tandis qu'un courtier qui avait accès quotidiennement à ses comptes, devait savoir que c'était tout le contraire - elle a rapidement perdu 19,5 millions de dollars sur les 20 millions de dollars qui lui étaient confiés par ses clients. Cependant, Interactive Brokers a gagné jusqu'à 706 214 PLN sur ces transactions. XNUMX $, on peut donc en conclure que le courtier était tout simplement à l'aise avec le gros commerce.

Des amendes d'un million de dollars pour les courtiers américains

Ce n'est pas la première sanction d'un million de dollars pour le même courtier américain. En août 2018, le portail Forex Club a décrit une sanction imposée par la FINRA (Financial Industry Regulatory Authority), qui a annoncé dans l'annonce des informations sur une amende pour Interactive Brokers LLC s'élevant à 5,5 millions USD. La raison était les infractions commises par le courtier au cours des trois années précédentes.

Un an plus tôt, le courtier avait reçu une amende totale de 6 millions USD, infligée par la SEC et la FCA. De plus, en août 2017, nous avons signalé qu'IB avait reçu une amende de 450 PLN de la FINRA. USD.

Auparavant, il ignorait plusieurs avertissements d'audit interne émanant d'avocats chargés du règlement des transactions. Les conclusions des évaluations internes des risques et les incohérences de plus en plus fréquentes dans les procédures de l'entreprise ont également été ignorées. Selon les calculs de la FINRA, le courtier a exécuté jusqu'à 28 000 transactions à découvert sans la sécurité requise par la SEC. Il avait également un certain nombre d'autres défauts.

À ce moment-là, les représentants d'Interactive Brokers n'ont pas admis les accusations, mais n'ont pas fait appel contre eux, et ils ont rapidement payé la sanction financière imposée. Il en sera probablement de même cette fois-ci, car malgré l’impression que donne l’ampleur des sanctions subséquentes - elles sont clairement calculées comme un risque de diriger une entreprise extrêmement rentable qui vaut la peine d'être prise.