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Les courtiers chypriotes avec de nouvelles fonctions de CySEC
La supervision financière chypriote, CySEC, a récemment publié un document intitulé: « Fourniture d'investissements et de services auxiliaires et/ou d'activités d'investissement dans un pays tiers». C'est un ensemble de règles conçues pour améliorer la qualité du secteur domestique des transactions en devises étrangères. Ces principes ont été préparés pour les courtiers en options Forex / CFD / binaires qui sont basés à Chypre (et utilisent la licence) et acceptent en même temps les clients de l'étranger.
Conditions introduites par CySEC
Des exigences supplémentaires ont été imposées aux entités autorisées par la CySEC à limiter les activités illicites des entités chypriotes dans d'autres pays.
Jusqu'à présent, les courtiers chypriotes ont été en mesure de servir des clients de partout dans le monde, sauf pour les citoyens des États-Unis. Cependant, pour pouvoir légalement opérer dans un autre pays, ou du moins ouvrir le compte d'un résident, le consentement de l'organisme de réglementation local était requis. En pratique, tout le monde ne les possédait pas, et les clients les acceptaient.
Dans le cas où ils n'ont pas demandé ou n'ont pas reçu la licence, le permis ou le prétendu notification de la supervision financière locale, la seule conséquence de la part des régulateurs étrangers pourrait être d'entrer dans la société sur la soi-disant liste noire (liste des avertissements publics). Les changements introduits, cependant, sont de forcer le courtier à présenter son accord pour opérer dans un pays tiers à son régulateur, CySEC. S'il ne le fait pas, et que l'affaire est mise au jour, la surveillance pourra l'amener à des conséquences plus sévères (par exemple, imposition d'une pénalité financière, perte de licence).
Une collection de nouvelles règles
1. La Commission chypriote des valeurs mobilières («CySEC») souhaiterait informer les sociétés d'investissement chypriotes («CIF») qui ont l'intention de fournir des services d'investissement et de conseil et / ou de mener des activités d'investissement sur le territoire des pays tiers.
(i) Les CIF qui souhaitent fournir et / ou exécuter les services mentionnés ci-dessus et opérer dans des pays tiers doivent en informer CYSEC à l'avance par courrier.
(ii) Avant la livraison / l'exécution de ces services / activités dans des pays tiers, les FIC doivent obtenir les autorisations nécessaires auprès des autorités compétentes de ces pays, conformément à leur cadre législatif.
(iii) Les CIF doivent fournir à CySEC une copie certifiée de l'autorisation de fournir ces services par l'autorité compétente du pays de destination.
(iv) Dans le cas où un pays tiers n'exige pas une telle autorisation, CIF doit fournir à CySEC un avis juridique ou une copie certifiée délivrée par un avocat ou un cabinet d'avocats ayant la juridiction appropriée qui confirmera qu'une telle autorisation n'est pas requise.
v) La lettre visée au premier paragraphe devrait inclure une liste des pays tiers dans lesquels le CIF a l'intention de fournir des services d'investissement ou de conseil et / ou de mener des activités d'investissement, avec la confirmation qu'il a obtenu l'autorisation appropriée des autorités compétentes ou certifie qu'il nécessaire.
2. Toute responsabilité pour l'obtention d'une telle autorisation par les autorités compétentes des pays tiers appartient à CIF.
3. Les FIC doivent soumettre cette information à la fois sur le site Web de CySEC et aviser l'organisme de réglementation par écrit de tout changement subséquent dans les pays tiers dans lesquels ils opèrent.
4. Tous les CIF existants et nouvellement créés doivent afficher des informations sur les pays tiers dans lesquels ils fournissent des services ou opèrent sur leurs sites Web.
