Linear Investments avec 0,5 pénalité de FCA d'un million de GBP

La supervision financière britannique, FCA, a annoncé l'imposition d'une sanction financière à Linear Investments Limited - une société fournissant des liquidités aux courtiers Forex. L'amende s'élève à 584 700 GBP.

Manque de diligence raisonnable

Selon l'annonce publiée, Linear Investments n'a pas gardé le soi-disant diligence raisonnable lors du contrôle et du suivi des activités de leurs clients, qui sont des courtiers Forex. En conséquence, il y a eu une série d'abus dans le commerce. La procédure a duré plus de 2 ans - du 14 janvier 2013 au 9 août 2015.

Linear a admis qu'ils avaient été accusés, mais ils s'opposaient au montant de la peine.

Manuel = faux?

Jusqu'au milieu de 2015, le fournisseur de liquidité a utilisé le soi-disant supervision limitée des transactions effectuées via DMA (accès direct au marché), ce qui signifie accès direct au marché. La limitation résultait de sa forme manuelle (manuelle), qui, combinée à l'augmentation du chiffre d'affaires, s'est avérée insuffisante pour un contrôle efficace des transactions, ce que la société a observé en novembre 2014. Linéaire uniquement en août 2015 ..

Le montant de la pénalité

La FCA britannique insiste particulièrement sur le signalement des transactions et activités suspectes par les courtiers Forex / CFD, et leur priorité est de lutter contre les abus de marché. La conséquence en est la décision d'imposer une amende de 584 700 GBP au fournisseur de liquidité de titre pour contrôle insuffisant sur les activités de ses clients, ce qui a empêché de détecter tout abus dans le commerce.

Un nouveau processus a été mis en place en Grande-Bretagne, mis en place en cas de litige entre le régulateur et une institution financière. Grâce à elle, une entreprise soupçonnée d'abus du fait de l'aveu des allégations (ou d'une partie d'entre elles) peut recevoir jusqu'à 30% de « rabais » jusqu'au montant de l'amende ordonnée par FCA. C'est également le cas ici - Linear est d'accord avec les allégations, mais rejette l'amende initiale. Si la « remise » est incluse, la pénalité sera « seulement » de 409 300 £.